Проявление должной осмотрительности

Проявление должной осмотрительности в Княжестве Лихтенштейн

В январе 2001 года в Княжестве Лихтенштейн вступили в силу Закон
и Постановление «О проявлении должной профессиональной
осмотрительности при осуществлении финансовых сделок», которые
с тех пор неоднократно изменялись.

Закон «О проявлении должной осмотрительности» служит борьбе
с отмыванием денег и организованной преступностью.

Все финансовые посредники, в частности, доверительные управляющие,
банки, управляющие активами, обязаны, среди прочего, вступая
в деловые отношения:

  • установить личность партнёра по договору;
  • определить, кто является фактическим владельцем внесённого имущества;
  • составить профиль деловых отношений, другими словами, выяснить
    и подтвердить документами экономическую подоплёку, происхождение
    и назначение имущества.

Финансовому посреднику необходимо изготовить копию документа,
удостоверяющего личность партнёра по договору и фактического владельца
имущества (таким документом может быть, например, заграничный паспорт,
удостоверение личности или водительское удостоверение) и хранить её
вместе с изготовленной документацией, связанной с проявлением должной
осмотрительности, в отдельном и очень надёжном месте.

В ходе дальнейших деловых отношений также необходимо детально выяснять
и документировать текущие трансакции.

   Login